中共西南聯合產權交易所有限責任公司委員會

關于巡察整改情況的通報

2022年10月25日至11月25日，四川發展黨委巡察組對西南聯合產權交易所有限責任公司黨委（以下簡稱“公司黨委”）開展了巡察。2023年3月20日，四川發展黨委巡察組反饋了巡察意見，按照巡察工作有關規定，現將巡察整改情況予以公布。

一、提高政治站位，統一思想認識，全面抓好巡察整改責任落實

公司黨委高度重視四川發展黨委巡察組反饋的意見和指出的問題，以堅決的態度、嚴明的紀律、扎實的措施，不折不扣地抓好整改，以高度的政治自覺、思想自覺、行動自覺落實整改工作。

（一）及時部署，統一思想。巡察組反饋意見后，公司黨委及時召開專題會議，認真學習習近平總書記相關重要論述和重要文會精神，成立巡察反饋意見整改工作領導小組及其工作機構，印發《中共西南聯合產權交易所有限責任公司委員會關于落實四川發展黨委巡察反饋意見的整改工作方案》，召開巡察整改工作動員大會，全面統籌抓好巡察整改任務，扎實做好反饋意見的整改落實工作，以高度的政治站位夯實巡察整改思想基礎。

（二）壓實責任，明確分工。公司黨委切實履行巡察整改工作主體責任，班子成員、黨支部、部門及下屬子企業按照職責分工、主動認領任務，對照開展全面自查自糾，對巡察反饋的具體問題，形成整改臺賬，明確責任領導、責任單位、整改措施和完成時限，全面壓實整改責任。

（三）逐項整改，對照銷號。公司黨委聚焦整改工作，及時調度、督導檢查，協調解決整改過程中存在的困難或問題，動態管理、臺賬推進、對賬銷號確保整改落實。集中整改階段，黨委召開專題會議研究巡察整改工作5次。實行各責任部門（單位）整改臺賬周報告、整改報告月報告制度。加強過程管理，對整改過程中已整改到位的問題，完成一項銷號一項；對仍在整改過程中的及時催辦整改進度，責成限時完成，并定期通報整改進度，集中整改階段制發督查通報4期，確保件件有著落、事事有回音。

（四）舉一反三，標本兼治。公司黨委堅持定期研究巡察整改工作，做到聽匯報、明進度、督落實、出實效。組織召開巡察整改專題民主生活會，緊密聯系實際，深入查找突出問題，對照整改清單，深入剖析問題原因，深挖問題產生根源，通過召開相關會議和點對點提醒等多種方式，督促追蹤整改情況，及時督辦整改進度滯后事項，確保各項整改任務有效落實。截至目前，公司及下屬子企業已制定完善相關制度等23個，有力保障巡察整改問題改到位、改徹底。

二、壓緊壓實責任，科學統籌部署，全面抓好巡察反饋問題整改

自3月20日巡察組反饋意見以來，公司黨委以高度清醒的政治自覺、絕對忠誠的政治擔當、立行立改的政治作風，堅決落實反饋問題整改。

1.關于“西南聯交所黨委理論學習中心組學習計劃制定滯后”的問題

一是高度重視，認真組織學習。公司黨委高度重視中心組學習相關問題的整改，通過認真學習《中國共產黨黨委（黨組）理論學習中心組學習規則》，明確學習要求，壓實整改責任。二是精心安排，制定年度計劃。按照上級黨組織安排部署，結合公司實際，研究梳理年度學習內容和學習計劃，及時印發《2023年西南聯合產權交易所黨委理論學習中心組學習計劃》，確保學習計劃清晰、全面，有實操性和時效性，真正落實到位。

2.關于“理論中心組學習開展不規范，存在與黨委會學習套開混開的情況。”的問題

一是全面梳理規范。公司黨委嚴格對照《中國共產黨黨委（黨組）理論學習中心組學習規則》要求，對黨委會和中心組學習套開的情況進行全面梳理，深挖問題產生原因，并嚴肅對照整改，全面規范黨委理論學習中心組學習內容、形式。二是嚴肅開展學習。2023年以來，已規范開展黨委理論中心組學習6次，嚴格篩選學習內容，做好交流研討，確保中心組學習學到深處、學到實處。在今后的學習中將不斷夯實思想基礎，做好學習統籌安排，做到“兩手抓、兩促進”。

3.關于“部分直屬企業‘黨建入章’不規范”的問題

一是全面檢查，做好問題反饋。公司黨委在第一時間對下屬子企業章程進行了全面檢查，明確指出存在問題，嚴肅要求整改。二是明確要求，做好督促提醒。指導、督促相關下屬子企業嚴格按照《四川省省屬企業公司章程指引（試行）》和四川發展“關于黨建規范入章的工作提示”對公司章程進行修訂，并嚴格遵照執行。三是追蹤進度，按期完成備案。定期跟進進度，涉及的部分直屬企業已規范“黨建入章”，已完成公司章程修訂和工商備案，并扎實將規范后的章程作為開展黨建工作的重要抓手，提升黨建工作質量和水平。

4.關于“黨委會會議記錄不規范”的問題

一是嚴肅清理，全面核查。對2023年以前的黨委會會議記錄進行全面核查，對照查找記錄中存在的問題和需要完善的部分。二是立行立改，規范記錄。2023年以來的黨委會會議記錄嚴格按要求進行規范記錄，詳實記錄各黨委委員發言情況，進一步加強會議記錄管理工作，提高會議記錄質量。

5.關于“黨委委員履職不充分”的問題

一是及時通報。通過黨委會通報相關情況，要求各黨委委員圍繞議題做好會前功課，會上充分發表意見。二是全面整改。規范做好會議記錄，全面、準確記錄黨委委員發表意見情況，客觀反映黨委會議事過程。三是做好記錄。2023年以來，各黨委委員認真履職，圍繞議題開展研究討論，黨委會會議記錄詳實記錄了黨委委員發言情況，確保及時記錄，規范記錄。

6.關于“參股企業持續虧損，投資效果不佳”的問題

一是明確責任領導和部門具體抓整改。二是開展專項調研。結合實際情況對相關參股企業開展了專項調研，摸清情況，掌握一手資料。三是提出改進意見。系統梳理了相關參股的交易所（中心）業務、財務情況以及企業經營中存在的問題，形成調研報告4份，明確提出改進措施建議。

7.關于“‘三重一大’決策制度執行不規范，物資采購決策權限界定不明確”的問題

一是及時修訂相關制度。對照反饋問題及時對原相關制定進行修訂，已修訂《“三重一大”決策制度實施辦法》《黨委會議事規則》，明確決策權限和決策流程。二是及時制定相關辦法。結合公司實際情況，制定《物資與服務采購管理暫行辦法（試行）》，明確大宗物資采購的具體金額，進一步規范采購行為，確保采購工作依法合規、協同高效開展。

8.關于“公車管理不規范”的問題

一是查漏補缺。修訂印發《公務用車管理制度》，并嚴格執行，做到科學規范管理公司公務車輛，保障公司用車需要，做到高效、安全、節約行車。二是規范程序。完成公務用車定點維保機構選聘，規范車輛使用、維護。

9.關于某子公司“個別項目投資方案發生重大變更，論證不充分”的問題

一是強化學習教育。組織公司本部及下屬子企業投資管理部門認真學習貫徹四川發展投資管理制度，加強教育，確保后續投資項目程序規范。二是組織修訂相關制度。公司修訂了《投資監督管理辦法》、該子公司修訂了《投資監督管理暫行辦法》，明確投資項目發生變更時應當履行的程序。三是對照開展自查評估。該子公司對項目開展自查，形成自查評估報告。公司對項目進行現場檢查，形成評估報告。

10.關于“項目投資材料檔案管理不規范，投資決策資料不完善”的問題

一是完成制定并印發公司《投資監督管理辦法》，規范項目投資流程及完善要件要求。二是完成對投資項目資料的整理歸檔并擬定資料清單，上傳網盤，形成整體卷宗，對投資的項目將嚴格執行項目投資管理規定。

11.關于某子公司“合同及成本管理較薄弱，簽訂固定總價合同依據不充分，付款比例違反規定”的問題

一是根據實際情況按照相關規定進行處理。二是責成督促該子公司完善相關制度。該子公司制定《合同管理辦法（試行）》《工程建設項目管理工作指引（試行）》，明確合同、項目管理的規范要求，嚴格按照合同管理辦法執行。三是責成該子公司強化對工程項目的管理。該子公司已增加配置工程管理及造價專業人員。加強合同及成本管理，已委托選聘第三方結算審計機構，對某一期基建工程及延伸各子工程項目進行分類分項結算。

12.關于某子公司某項目“中期支付支撐材料不充分，審批不嚴謹，存在超合同約定比例支付問題”的問題

一是根據實際情況按照相關規定進行處理。二是責成該子公司完善工程管理制度體系。該子公司制定《工程建設項目管理工作指引（試行）》《合同管理辦法（試行）》，細化工程款項支付的財務結算資料要求，將計量資料要求納入款項支付關鍵憑證中，嚴格管控工程付款流程符合標準，提高工作質量和規范化水平。三是該子公司選聘第三方結算審計機構，對該項目一期基建工程及延伸各子工程項目進行分類分項結算，作為一期剩余待付款的結算依據。四是該子公司設立相關項目公司審批流程，明確審批權限，將收方及工程量確認等計量資料作為結算審批依據。

13.關于下屬子公司“紀檢力量薄弱”的問題

一是及時反饋，明確要求。及時向下屬子公司反饋存在問題，并對整改做了明確要求，切實將整改責任壓實壓細。二是嚴肅督辦，跟進整改。對下屬子公司該項整改工作進行督導，緊盯進度，下屬子公司均已調整組織架構，設立紀檢工作部門，配備紀檢工作人員，做到機構整改到位、人員整改到位。

14.關于“紀委工作制度有缺失”的問題

一是全面梳理。公司紀委高度重視，對相關制度進行了大起底和梳理，查找需補充完善的相關制度情況。二是固強補弱。新制定《紀委會議事規則》《處理檢舉控告工作暫行辦法》，今后將結合實際適時修訂完善相關制度。

15.關于紀委“研究部署工作不及時”的問題

一是統籌部署。公司紀委克服委員人數少、且部分委員長期在異地的情況，加大召開紀委會議力度和頻次，今年2月召開紀委會對2023年度黨風廉政建設工作，進行了專題研究，今年以來已召開紀委會6次。二是明確要點。每年都及時協助黨委召開公司黨風廉政建設大會，傳達上級黨風廉政建設會議精神，對上年度工作進行總結，部署當年度的工作任務。制發公司每年度黨風廉政建設工作要點，明確年度黨風廉政建設重點任務，嚴格落實各項工作任務。

16.關于某子公司“個別項目投資管理不到位，監管責任履行不到位”的問題

一是責成該子公司加強項目監督管理，該子公司已選聘專職人員對該項目建設進行投資監督管理。二是該子公司制定《合同管理辦法（試行）》《工程建設項目管理工作指引（試行）》，規范開展項目投資管理，加強合同實施過程監管。

17.關于某子公司某項目增量工程“補充協議簽訂過程不規范”的問題

一是該子公司已制定《合同管理辦法（試行）》《工程建設項目管理工作指引（試行）》，明確重大合同報審的標準和流程，進一步加強項目合同管理。二是該子公司就規范工程招標管理，形成制度，符合相關規范要求，并嚴格執行。

18.關于公司監控錄像系統及設備采購項目“評標文件不嚴謹”的問題

公司于2023年5月新制定《物資與服務采購管理暫行辦法》，在采購工作開展過程中嚴格執行采購管理制度，進一步規范采購程序和流程，規范開展采購評標相關工作，做好采購項目檔案管理。

19.關于某子公司采購打印機項目“未按制度規定執行采購程序”的問題

根據實際情況按照相關規定進行處理。該子公司已結合四川發展采購管理制度于2023年2月印發《物資采購管理辦法》，進一步明確采購程序，并嚴格執行。

20.關于“個別企業項目投資建設管理制度不完善”的問題

一是責成該子公司已重新梳理某工程建設的相關決策程序，進一步理順工程管理權限和流程，確保符合各項流程程序管理要求。二是該子公司制定《工程招標（采購）管理暫行辦法》《合同管理辦法（試行）》《工程建設項目管理工作指引（試行）》，從制度層面對工程項目投資建設管理進行全面規范。三是及時廢止不再適用的規定文件。

21.關于“業務接待管理制度不完善”的問題

公司已修訂印發《業務招待費管理辦法（2023年版）》，對體系內企業之間不得進行商務宴請接待作出明確規定，規范管理業務接待對象。

22.關于“存在無公函公務接待”的問題

根據實際情況按照相關規定進行處理，公司已修訂印發《業務招待費管理辦法（2023年版）》，進一步明確完善業務招待費報銷要求，規范公務接待報銷。

23.關于“接待管理不規范，2022年5月之前，接待費報銷未附菜單”的問題

公司已修訂印發《業務招待費管理辦法（2023年版）》，進一步明確業務招待費報銷應當提供的附件和單據，并嚴格執行。

24.關于“部分班子成員履行‘一崗雙責’不到位”的問題

一是及時通報，壓實責任。通報巡察反饋問題相關情況，要求主動認領、深刻反思、敢于擔當，按要求履行責任。二是對標提升，嚴肅履責。2023年以來，公司黨委班子成員以外的領導班子成員也報告了分管范圍內的黨風廉政建設工作情況，開展了廉潔教育談話，并加強與基層員工的談心談話，履行“一崗雙責”。

25.關于“落實黨管干部原則不到位”的問題

2023年以來，公司嚴格落實黨管干部原則，按照公司新修訂的黨委會議事規則、總辦會議事規則相關要求，認真履行干部選拔審議程序，加強干部選拔的管理。

26.關于“選人用人基礎工作不扎實，干部人事檔案管理不規范”的問題

公司開展全體中層干部的檔案清理工作，將分散管理的檔案進行了合并，對檔案內材料逐一登記、審核、查漏補缺，建立干部人事檔案信息臺賬。除因原退伍轉業、原公務員系統個別人員的部分檔案暫無法轉入，個別人員部分檔案暫無法找到原保管單位，符合檔案存放條件的干部人事檔案均委托第三方檔案管理機構存放、保管。

27.關于“干部人事檔案資料有缺失”的問題

公司開展全體中層干部的檔案清理工作，完成對相關人員缺失檔案的補充收集，并對補充收集的工作證明、社保繳存明細進行存檔。

28.關于“干部任免審批表填寫不規范，個人經歷中時間排序混亂”的問題

公司開展全體中層干部的檔案清理工作，對相關干部任免審批表進行規范完善。

29.關于相關年度“干部任前檔案審核不嚴格”的問題

根據實際情況按照相關規定進行處理，公司對相關年度提拔干部補充進行檔案審核，完成人員檔案信息整理。

30.關于“干部任免審批表的信息存在與人事檔案不一致的情況，部分人員‘三齡兩歷’需進一步核實”的問題

公司開展全體中層干部的檔案清理工作，已核實相關人員履歷情況，并完善干審表信息。

31.關于“市場化選聘的中層管理人員未開展檔案審核”的問題

公司已補充完成對相關人員的檔案審核工作，并完善干審表信息。

32.關于某子公司黨支部“意識形態工作分工不明確”的問題

一是會議研討，明確職責分工。該黨支部及時召開支委會議，對相關責任進行劃分。二是固化職責，制發相關制度。該黨支部研究印發《關于支部委員會委員黨內工作分工和支部委員工作職責的通知》《關于調整公司意識形態工作領導小組成員的通知》《意識形態工作責任制實施細則（試行）》，明確意識形態工作分工，建立意識形態工作制度。

33.關于“意識形態工作督導檢查不到位”的問題

一是做到督查全覆蓋。公司2022年度意識形態督導檢查已覆蓋全部黨支部。二是做到預防全覆蓋。規范開展對各黨支部意識形態工作的督導檢查，對發現的問題和存在的隱患做到早提醒、早解決、早防范。

34.關于“意識形態工作考核不嚴格”的問題

一是對標反思，明確考核內容。2022年，公司嚴格規范開展意識形態工作考核，印發《關于開展2022年度黨建工作考核的通知》，明確將意識形態納入年度考核。二是嚴肅考核，嚴防“燈下黑”。相關下屬子公司已全部提交意識形態專項督查、工作情況等報告，持續強化對意識形態工作責任制履行情況的考核。

35.關于“部分基層黨組織存在違規任職情況”的問題

一是及時排查。公司已對該基層黨組織某同志兼任職務情況進行全面清理排查，及時召開會議研究相關整改事項。二是對照整改。按程序免去某同志相關兼任職務。

36.關于“個別基層黨組織未配齊黨的領導班子”的問題

一是規范班子配備。相關下屬子公司已對照公司章程梳理黨的領導班子配備情況，章程已明確支部設支部書記1名。二是及時整改到位。公司黨委已于2022年12月下文任命該下屬子公司黨支部書記，下屬子公司黨支部也已對支委領導班子職責做了劃分，制發分工文件。

37.關于“個別黨支部工作手冊記錄不規范”的問題

一是及時督促學習規范手冊。公司黨委已于2021年印發了黨支部規范化工作手冊，督促指導各支部及時進行學習，對照查找不足。二是規范做好記錄。督促各支部對照規范化手冊的標準做好支部工作記錄，明確支部手冊記錄標準，不定期開展檢查，做到常管長效。

38.關于“個別黨支部支部規范化建設執行不到位”的問題

該支部立行立改，進一步學習黨支部規范化工作手冊，嚴格落實支部書記責任制，無特殊情況，均由支部書記主持支部組織生活（活動）。

39.關于“黨員管理不規范”黨員日常管理記實表未填寫2021年度信息的問題

已組織公司本部及下屬子公司黨支部黨員補充填寫2021-2022年度黨員日常管理記實表，完成黨員一卡一表信息更新。

40.關于“黨建基礎資料更新不及時”的問題

已補充填寫公司黨組織和所在單位基本信息采集表，后續將按時更新黨建基礎資料。

41.關于“發展黨員有關材料審核把關不嚴”的問題

一是對發展黨員流程進行再學習。將發展黨員流程進行整理，形成表格化清單，督促各支部進行學習。二是對發展黨員材料進行再清理。認真對照發展黨員的規范要求，全面清理發展黨員有關材料，并嚴格對照完善和整改，確保流程嚴格、檔案規范。

三、注重成果轉換、健全長效機制，全面抓好巡察整改“后半篇文章”

公司將以巡察整改為契機，堅定政治方向、保持政治定力，繼續以嚴的標準、實的作風、鐵的紀律持續鞏固整改成效、深化整改成果運用，推進公司各項工作再上新臺階。

（一）堅持不懈在加強黨的建設上下功夫。深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，堅定捍衛“兩個確立”，堅決做到“兩個維護”，堅持黨對國有企業的全面領導，進一步嚴明政治紀律和政治規矩，層層壓實黨建工作責任，構建系統全面的黨建工作格局，把黨的領導貫穿到企業改革發展的各個方面。

（二）堅持不懈在推進從嚴治黨上下功夫。堅決落實全面從嚴治黨要求，將黨風廉政建設第一責任人責任、主體責任、監督責任、“一崗雙責”四個責任落實到位，抓好重點環節和重點崗位的監督。有效運用監督執紀的“四種形態”，把企業改革發展和全面從嚴治黨有機結合。同時，注重日常廉政風險排查，豐富廉潔文化活動，不斷提升員工拒腐防變思想意識。

（三）堅持不懈在鞏固整改成效上下功夫。堅決克服“過關”“交卷”的想法，始終堅持思想不松、目標不變、標準不降、力度不減，不斷深化鞏固巡察整改成果。對于已完成整改的問題，適時組織“回頭看”，嚴防反彈回潮；對于需要長期堅持的事項，保持定力、壓實責任、始終堅持，切實將巡察整改成效體現到公司高質量發展的實踐中。

歡迎廣大干部群眾對巡察整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系電話：028—85337159；

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中共西南聯合產權交易所有限責任公司委員會

                     2023年7月25日